BSC Tin tức

Công ty con DWS của Deutsche Bank đồng ý trả 25 triệu USD phí thanh toán cho SEC

Để đáp lại các hành động thực thi riêng biệt của SEC, DIMA đã đồng ý đưa ra các lệnh ngừng hoạt động và các hình phạt tài chính đáng kể.

Tổng kết

  • Công ty con của Deutsche Bank là DWS Investment Management Americas Inc. (DIMA) đã đồng ý trả tổng cộng 25 triệu USD tiền phạt để giải quyết hai hành động thực thi riêng biệt do SEC đưa ra.
  • Các hình phạt phát sinh từ việc DIMA không thiết lập chương trình Chống rửa tiền (AML) cho các quỹ tương hỗ mà DIMA đã tư vấn và những sai sót liên quan đến quy trình đầu tư Môi trường, Xã hội và Quản trị (ESG).

Công ty con của Deutsche Bank là DWS Investment Management Americas Inc. (DIMA hoặc DWS) đã đồng ý trả tổng số tiền phạt là 25 triệu USD. Các hình phạt phát sinh từ hai hành động thực thi riêng biệt do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra.

Theo SEC tuyên bốDIMA đã không thiết lập chương trình Chống rửa tiền (AML) cho các quỹ tương hỗ mà họ tư vấn, vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và các quy định liên quan của Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính. 

Gurbir S. Grewal, Giám đốc Ban Thực thi của SEC cho biết: “Điều quan trọng là các nghĩa vụ AML đó yêu cầu các quỹ tương hỗ thiết lập và thực hiện các chương trình cá nhân nhằm phát hiện và ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố”. 

Hành động thứ hai nêu bật những sai sót của DIMA liên quan đến quy trình đầu tư Môi trường, Xã hội và Quản trị (ESG). DIMA tự quảng cáo mình là công ty dẫn đầu về tích hợp ESG nhưng không thực hiện đầy đủ chính sách ESG toàn cầu của mình, gây hiểu lầm cho khách hàng và nhà đầu tư. Sanjay Wadhwa, Phó Giám đốc Ban Thực thi của SEC, nhấn mạnh sự cần thiết của các cố vấn đầu tư để điều chỉnh hành động của họ phù hợp với đại diện ESG của họ.

Để đáp lại những cáo buộc này, DIMA, không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện, đã đồng ý ban hành lệnh ngừng hoạt động và các hình phạt tài chính đáng kể, đánh dấu một chương quan trọng trong nỗ lực không ngừng nhằm đảm bảo tính minh bạch và liêm chính trong ngành tài chính.

Tin tức liên quan