OKX sẽ trả hơn 500 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc của DOJ – Điều gì đã xảy ra?

Sàn giao dịch tiền điện tử OKX có đồng ý phải trả hơn 500 triệu đô la tiền phạt sau khi nhận tội điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép tại Hoa Kỳ. 

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) và Cục Điều tra Liên bang (FBI) cáo buộc công ty có trụ sở tại Seychelles này tích cực tán tỉnh khách hàng Hoa Kỳ trong khi không tuân thủ luật chống rửa tiền (AML) của liên bang.

Thỏa thuận giải quyết bao gồm khoản tiền phạt 420.3 triệu đô la và khoản tiền phạt 84.4 triệu đô la, nâng tổng số tiền phạt lên hơn 504 triệu đô la. Sàn giao dịch cũng sẽ thuê một cố vấn tuân thủ bên ngoài cho đến tháng 2027 năm XNUMX để đảm bảo tuân thủ quy định trong tương lai.

Chính quyền Hoa Kỳ trấn áp các vi phạm quy định của OKX

Mặc dù có chính sách chính thức chống lại người dùng Hoa Kỳ, OKX bị cáo buộc đã cho phép khách hàng Hoa Kỳ truy cập vào nền tảng của mình bằng cách:

• Khuyến khích sử dụng VPN để vượt qua các hạn chế về mặt địa lý

• Cung cấp hướng dẫn về việc làm giả thông tin KYC để tạo tài khoản

• Không đăng ký với FinCEN với tư cách là doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ (MSB)

• Xử lý hơn 1 nghìn tỷ đô la giao dịch từ khách hàng Hoa Kỳ

• Tạo điều kiện cho hơn 5 tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ và tội phạm

  Khám phá những dự án đầy hứa hẹn...

  Các dự án đầy hứa hẹn...

  

Quyền luật sư Hoa Kỳ Matthew Podolsky tuyên bố:

“Trong hơn bảy năm, OKX cố tình vi phạm luật chống rửa tiền và tránh thực hiện các chính sách bắt buộc để ngăn chặn tội phạm lạm dụng hệ thống tài chính của chúng tôi.”

Trợ lý giám đốc FBI James E. Dennehy cho biết thêm:

“OKX đã vi phạm trắng trợn luật pháp Hoa Kỳ, tích cực tìm kiếm khách hàng tại Hoa Kỳ — bao gồm cả ở New York — và thậm chí còn đi xa hơn khi khuyên mọi người cung cấp thông tin sai lệch để lách luật.”

Những sai phạm về tuân thủ của OKX bị phát hiện

Việc OKX không triển khai các biện pháp AML và Biết khách hàng (KYC) phù hợp đã cho phép người dùng tạo và giao dịch tài khoản mà không cần xác minh danh tính cho đến năm 2022. Ngay cả sau khi các yêu cầu KYC được đưa ra, một số nhân viên của OKX bị cáo buộc khuyên Người dùng ở Hoa Kỳ về cách vượt qua các cuộc kiểm tra này.

Theo báo cáo, trong một trường hợp, một nhân viên OKX đã nói với một khách hàng ở Hoa Kỳ:

"Tôi biết bạn đang ở Hoa Kỳ, nhưng bạn có thể nhập một quốc gia ngẫu nhiên và nó sẽ hoạt động."

Ngoài ra, OKX vẫn tiếp tục cho phép các nhà đầu tư tổ chức của Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng của mình, mặc dù biết rằng họ phải đăng ký với FinCEN.

Sự hiện diện của OKX tại Hoa Kỳ và Chiến lược tiếp thị

Mặc dù chính thức cấm người dùng Hoa Kỳ, OKX vẫn tích cực tiếp thị các dịch vụ của mình tại Hoa Kỳ, bao gồm:

• Tài trợ cho Liên hoan phim Tribeca ở New York

• Sử dụng các nhà tiếp thị liên kết có trụ sở tại Hoa Kỳ để quảng bá nền tảng

• Cho phép các video quảng cáo hướng dẫn người dùng cách vượt qua các hạn chế

Lợi ích về giao dịch và thanh khoản của tổ chức

Các khách hàng tổ chức của OKX tại Hoa Kỳ đã tạo ra một số khối lượng giao dịch cao nhất cho sàn giao dịch. Chỉ riêng một tổ chức có trụ sở tại Hoa Kỳ đã chịu trách nhiệm cho hơn 1 nghìn tỷ đô la trong các giao dịch giao ngay và phái sinh, cung cấp cho OKX thanh khoản và doanh thu đáng kể.

Điều khoản thanh toán và tuân thủ trong tương lai của OKX

Là một phần của thỏa thuận nhận tội, OKX sẽ:

• Trả hơn 504 triệu đô la tiền phạt

• Giữ lại một cố vấn tuân thủ cho đến tháng 2027 năm XNUMX

• Tiếp tục hợp tác với chính quyền Hoa Kỳ

Sàn giao dịch có thừa nhận những thất bại trong việc tuân thủ trong quá khứ, mô tả chúng là “những khoảng cách tuân thủ cũ”. Tổng giám đốc điều hành OKX Star Xu quy định:

"Tầm nhìn của chúng tôi là biến OKX trở thành tiêu chuẩn vàng về tuân thủ toàn cầu trên nhiều thị trường và cơ quan quản lý khác nhau."

Vụ việc OKX là một phần của chiến dịch trấn áp lớn hơn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử không tuân thủ các quy định tài chính của Hoa Kỳ. Các nhà chức trách đang tăng cường tập trung vào các nền tảng cho phép rửa tiền và hoạt động tài chính chưa đăng ký.